各省、自治区、直辖市、新疆生产建设兵团知识产权局

发文单位:国家知识产权局

布告日期:2016-8-25

各地、自治区、直辖市、辽宁生产建设兵团知识产权局:

为促成党中心、国务院有关提升文化产权保养和严厉规范公正文明执法的渴求,进一步规范专利行政执法行为,推进执法办公室案量质双升,提高依法行政水平,小编局协会制定《专利行政执法案卷评查办法(试行)》,现印发你们,请认真落到实处实施。在推行进程中遭逢的难题与建议请立刻告诉。

特此布告。

国家知识产权局

2016年8月25日

调换人:专利管理司 关健

电 话:010-62086299

专利行政执法案卷评查办法(试行)

第一章 总 则

率先条
为专业专利行政执法案卷评查工作,坚实专利行政执法监督,规范专利行政执法行为,升高等专科高校利行政执法水平,依照有关法律法规和章程的鲜明,制定本办法。

其次条
本办法所称专利行政执法案卷评查(以下简称“案卷评查”),是指上级专利行政管制活动通过对上边专利行管活动的专利行政执法案卷实施的自作者批评,对其行政执法行为的合法性、合理性及文书的规范性等开始展览评论,并对发现的难点展开督促整顿改进的一举一动。

其三条
案卷评查工作应当服从公平、公正的标准化,客观公正评价专利行政执法行为。

其次章 评查范围及标准

第⑤条
专利行政执法案卷是指在专利行政执法进度中,遵照法定程序直接形成的,能显示案件实况、显示执法环节、具有保存价值的文字、图表、声音图像等不一样样式的历史记录,依照一定的逻辑结构形成的档案材质,包含审核假冒专利、处理专利侵权纠纷和调解和处理其余纠纷三类。

正在拓展行政复议、行政诉讼程序且尚未结束案件的专利行政执法案卷,一般不纳入评查范围。

专利行政执法案件承办人士应该在案件办结完结后30日内对案件材料实行归档,一案一卷,分门别类,统一号码,稳当保管。

第四条 案卷评查标准包罗案件品质评查标准和文件材质立卷规范标准。

第④条 案件品质评查标准主要归纳以下内容:

(一)执法重点是不是合法,即执法主体是否富有专利行政执法的官方权限;

(二)执法人士是或不是有所执法资格;

(三)执法案卷认定的真实情状是不是清楚、证据是不是确切;

(四)适用法律、法规、规章是还是不是正确;

(五)行政执法的顺序是还是不是合法;

(六)是不是存在超越职权和滥权的景色;

(七)行政执法行为是或不是显明不当;

(八)是还是不是存在导致行政执法行为无效的其余意况。

第7条
文书材质立卷规范标准是指专利行政执法案卷立卷归档的正式,重要包涵以下内容:

(一)专利行政执法进度中的执法文书是或不是完好完备、使用是不是规范正确;

(二)案卷内容和装订品质是不是过关,归档是否正规、正确。

其三章 评查程序

第⑨条 全国专利行政执法案卷评查工作条件上每年举办二回。

外省、自治区、直辖市专利行政管制活动遵照供给,自行决定开始展览频次。

第⑧条
专利行政执法案卷评查工作能够利用周详评查、重点评查、专项评查等措施开始展览;也足以组成执法检查等工作展开。

第柒条
开始展览专利行政执法案卷评查工作得以创建若干评查组,评查组职员应为三名以上的单数、由专利行政管制活动遴选的业务主旨结合。

专利行政执法案卷评查工作能够依据要求商请法制、监察等机构派员参预。

第⑧一条
专利行政执法案卷评查能够行使随机抽卷、钦点选卷或引进案卷等办法鲜明被评查的案卷。

案卷评查原则上以查看案件卷宗为主,能够直接调阅执法卷宗,也足以运用报送执法案卷与实地检查相结合的艺术,询问相关行政执法人士,明白关于情状。被评查的单位和血脉相通人口应如实呈现情状,提供关于资料,不得装模作样。

第⑦二条
评查组应从专利行政执法案件品质评查标准、专利行政执法文书质地立卷规范标准两地点实行业评比查,形成书面初次评选意见,并由评查人签名。初次评选意见包含被评查案卷等次和存在的严重性难题。

初次评选意见应当向被评查单位反映,并听取意见。

第⑦三条 案卷等次分为优质、非凡、合格和不沾边多种。

第七四条
主持专利行政执法案卷评查工作的专利行政管制活动应有对评查组初次评选意见实行审查,形成专利行政执法案卷评查结果。

被评查单位与评查组对被评查案卷的等次和存在根本难题有较大争议的,应当重点核对。重点复核时能够团体育专科高校家论证,并特邀被评查单位列席。

第8五条
实行专利行政执法案卷评查时,应当服从有关保密法律法规的规定,不得败露国家机密、商业秘密和个人隐衷。

第5章 评查结果

第7六条
主持专利行政执法案卷评查工作的专利行管机关应有向被评查单位书面报告专利行政执法案卷评查结果,对卓绝专利行政执法案卷的执法单位、执法人士给予表彰奖励;对专利行政执法案卷品质进步显然的执法单位、执法人士给予适当情势鼓励。

主持专利行政执法案卷评查工作的专利行管机关对不合格的案卷应督促整顿改进。被评查单位应当在规定时间内展开整顿改进,并书面报告整顿改进措施和整顿改进结果。

第7七条
下级专利行政管理机关在案卷评查工作完结后,应当立即向上级专利行管机关书面报送案卷评查工作情景。

第拾八条 专利行政执法案卷评查结果应当在一定限制内开始展览通报。

第七九条
专利行政执法案卷评查结果应该作为年度专利行政执法绩效考核的基本点内容。

第五章 附 则

第1十条
专利行政管制活动在进展专利行政执法案卷评查的同时,能够参照本办法对电子商务、展会等世界的专利执法案卷实行业评比查。

第贰十一条
本办法所称的专利行管机关包涵国家知识产权局、外市(自治区、直辖市)和设区的市级管理专利工作的单位。

第1十二条 本办法由国家知识产权局专利管理司负责解释。

第2十三条 本办法自发布之日起施行。

附表1:

疏通专利侵权纠纷案件案卷评查标准

评查项目

分值

评查内容和必要

评分细则

宗旨部分

10

1.执法机关主体适格,实施行政调解作为符合法定职责权限。

2.承办案件的人口应具备行政执法资格。

3.案件当事人主体适格。

1.不具有行政调解和处理权的单位作骑行政处理决定依旧作出与其职权不符执法文书的,不合格。

2.行政机关或授权组织超过法定职权实施行政处理的,不及格。

3.未经依法委托的团体或虽经依法委托但超越了信托的界定从事行政处理移动的,可是关。

4.指派不具有执法资格的人手承办案件的,不过关。

5.案件当事人确认错误对其作出游政处理的,不沾边;案件当事人确认不当但未影响处理结果的扣四分,对处理结果有震慑的扣拾分。

真相部分

15

1.案子实际部分认定清楚。

1.对当事人的中央意况、法律事件或行为发出的时刻、地方的始末、情节、性质等未核准没有在执法文书上记载清楚的,扣6分。

2.执法文书记载的剧情前后不雷同的,扣陆分。

3.被控侵权人的违规行为不在法定追诉时效内,扣四分。

证据部分

20

1.凭证合法、有效,足以验证行为的实际、性质、情节及结果。

2.信物应当丰富,证据之间能相互验证,形成有效的证据链。

  1. 案件当事人提供的证据应当经质证,提取证据应当符合法定程序。

1.作出处理决定书所依照的凭据未达到规定的标准法定有效,证据之间无法相互印证、形成证据链的,扣5分。

2.领取证据的方法和程序违法的,扣六分。

3.信物不充足,无法求证法律事件或行为的事实、剧情、性质及结果的,扣1-伍分。

4.与案件事实有关的凭据资料不适合格局要件,包含:现场检查(勘验)笔录、抽样取证物品清单、涉及案件物品清单、现场照片、调查(询问)笔录、执法文书的送达回证以及当事人身份申明、营业执照、许可证等凭证材料,应有当事人签字承认的记录和执法人士的署名;当事人拒绝签署的,执法人士应当注解拒绝办理签证手续的说辞,有见证人的应由见证人签字等的,扣1-陆分。

5.调查记录等书证材料时间、地方记载不得法、前后不均等的,扣6分。

适用法律遵照部分

10

1.适用的法度、法规和规则和章程应当规范、完整和卓有功能。

2.文书中引用的法律、法规、规则和章程名称应利用全称,引用遵照条、款、项内容准确、完整。

1.适用法律、法规和规章依据错误或无法律、法规依据的,可是关。

2.引用法律、法规、规则和章程名称填写不三不四、不完全的,扣2分。

3.引用法律、法规根据未实际明显到条、款、项的扣2分;条、款、项指称错误的扣5分;引用遵照内容不可相信的扣六分,不完全的,扣2分。

执法程序部分

30

  1. 案子办理的步调和流程完整、规范。

1.
案子办理不吻合立案、调查取证、审查、决定、送达、执行等骨干步骤和流程的,扣2分。

2.
作出只怕吊销立案、抽样取证、证据先行登记保留、行政强制执行等控制未填写相应的案子审查批准表,未遵照规定办理之中审查批准手续的,扣1分。

3.
依法应当移交送达别的行政机关处理的案件,未即时办理移送手续或尚未搬动记录的,扣1分。

  1. 案子处理中未依法告知当事人依法享有的职责和时间限制的,扣2分。

  2. 未按程序制作专利行政执法审理笔录的,扣2分。

6.
对已规定的处理意见,未经济合营法程序改变专利行政执法决定没有丰裕的法律或事实理由的,扣1分。

  1. 处理决定书作出后,未及时结束案件的,扣1分。

  2. 案件办理符合执法规范供给。

1.
当场检查(勘验)、调查取证时不曾由2名以上持合法有效的行政执法证件的执法职员举行的,扣3分;执法人士未向当事人出示证件、注明身份,并未在执法文书上记载和认同的,扣2分。

2.
甩卖决定书等执法文书的送达不相符法定的不二法门、时限和次序,没有相应的送达回证,或未按规定送达并未提取当事人的签收凭证的,扣1-2分。

  1. 开始展览调查取证后,没有创立案件调查笔录的,扣2分。

  2. 案子办理并了结后未制作结束案件审批表,并未有行政机关首席执行官签署的见地的,扣1分。

  3. 案件办理符合法定时间限制必要。

  4. 接过处理请求书后,未在法定期限内立案的,扣2分。

2.
报了名保留证据、查封拘禁物品的拍卖不合乎法定的为期须求;依法应当免去登记保存或查封的,未在合法的期限内及时清除、返还物品的,扣1分。

3.
不曾在立案之日起多少个工作日内将请求书及其附属类小部件的副本送达被请求人的,扣2分。

4.
决定开始展览口头审理,没有在口头审理至少一个干活方今将时刻、地点文告当事人的,扣1分。

  1. 从未在法定期限内结束案件的,扣伍分。

案卷文书制作专业部分

15

1.法律文书构建完整、正确。

1.
处理决定书。处理决定书情势上不切合法律文书的创设供给,对当事人的着力情形记载不完整、正确无误,对违规行为的实际、证据陈述不精晓,对非法行为作出专利行政执法的法律依照不纯粹、清楚,未明朗告知处理决定书的实践格局和定期,未正确告知当事人救济的门路和期限,没有专利行政执法实施机动的签名、印章和作出日期的,酌情扣1-2分。

2.
口审笔录。口审笔录没有进行口审的起止时间、地方、格局,未记载参加口审人士的基本情状,没有当事人陈述申辩情形以及当事人双方质证、辩论的意况,没有当事人最后陈述观点,没有审理职员、记录人、当事人审核后的签字或盖章和日期的,酌情扣1-2分。

3.
集体商量记录。对首要、复杂案件的公物商量未制作斟酌记录,未载明主持人、参与人、记录人和研讨的事项、具体意见、最后敲定,没有到场人的签名或盖章的,酌情扣1-2分。

1.法律文书格式正确,方式正式。

2.案卷装订符合供给。

  1. 卷内书写文书有用铅笔、圆珠笔或红墨水笔书写的,扣1分。

  2. 卷内文书应当有执法人士签名而未签约的,发现一处扣2分。

3.
实地检查、调查询问等记录内容有改观,未经被检查或明白的当事者签字或捺指印确认的,发现一处扣1分。

  1. 对外使用的形似执法文书未加盖行政执法机关印章的,扣2分。

  2. 对外使用的形似法律文书没有标后天期或标错日期的,扣2分。

6.
对外执法文书对侵权行为发生的光阴、地方及其它文件时间、地方记载错误或左右不同的,扣1分。

7.案卷装订不符合必要的扣2分。

上述各项共计七分,扣完甘休。

附表2:

审查批准假冒专利案件案卷评查标准

评查项目

分值

评查内容和须求

评分细则

主体部分

10

1.执法机关主体适格,实施行政处理罚款行为符合法定职分权限。

2.经侦办案件件的人手应持有行政执法资格。

3.行政相对人应当重点适格,依法可以独立行使职责和承担法律权利。

1.不负有行政处理罚款权的机构作骑行政处置罚款决定依然作出与其职权不符执法文书的,不过关。

2.行政机关或授权协会当先法定职权实施行政处理罚款的,不沾边。

3.未经依法委托的集体或虽经依法委托但超越了寄托的限制从事行政处置处罚活动的,不及格。

4.指派不负有执法资格的人手承办案件的,不及格。

5.行政相对人认定错误对其作出游政处理罚款决定的,然则关;行政相对人认定不当但未影响处理结果的扣伍分,对处理结果有震慑的扣13分。

真相部分

15

1.被审查的违规行为事实认定清楚。

1.对违法行为的真实境况认定错误或许重要事实不清的,不及格。

2.主干事实清楚但执法文书对违规事实的讲述不够清楚,尚未影响对案子作出正确处理的扣伍分,影响案子正确处理的,扣10分。

3.执法文书记载的内容前后分化的,扣四分。

证据部分

20

1.信物合法、有效,足以表明行为的真相、性质、情节及结果。

2.凭证应当丰盛,证据之间能相互验证,形成有效的证据链。

3.领到证据应当符合法定程序。

1.证据不足,不可能评释当事人有违违反律法律事实而作出错误决定的,然则关。

2.凭证认定错误,导致对当事人身份如故真情认定错误的,不沾边。

3.证据认定有缺点,尚未影响对案子作出正确处理的扣陆分;影响案件正确处理的扣拾壹分。

4.凭证收集不充分只怕证据之间不能够互相验证、形不成证据链的,如证据不能够印证法律事件或行为的实况、情节、性质及后果,对当事人的身份注脚、营业执照、许可证等应该提取的证据没有任何提取,扣1-5分。

5.调查记下等书证材质时间、地点记载不正确、前后区别等的,扣1-陆分。

6.提取证据的章程和顺序非法、规范的,扣1-6分;伪造证据的,不过关。

适用法律依据部分

10

1.适用的法国网球国际赛、法规和条例应当规范、完整和管事。

2.文书中援引的法度、法规、规则和章程名称应选拔全称,引用依据条、款、项内容准确、完整。

1.适用法律、法规和条例依照错误或无法律、法规依照的,可是关。

2.引用法律、法规、规则和章程名称填写非僧非俗、不完整的,扣2分。

3.引用法律、法规依照未实际明显到条、款、项的扣2分;条、款、项指称错误的扣5分;引用遵照内容不准确的扣伍分,不完整的,扣2分。

行政执法程序

部分

30

1.立案应顺应法定时间限制须要。

1.收下举报或在执法检查中发现涉嫌违法行为后,没有在法定期限内立案的,扣2分。

2.调查钻探取证应符合法定程序,有相应的记录和证据清单;有关证据材质应经当事人签字认账可能注解景况。

1.当场检查(勘验)、调查取证时不曾由2名以上持合法有效的行政执法证件的执法职员举行的,扣3分;执法人士未向当事人出示证件、注解身份,并未在执法文书上记载和确认的,扣2分。

2.与案件事实有关的凭证材质,包括现场查勘笔录、抽样取证物品清单、调查(询问)笔录、当事人身份申明文件、执法文书的送达回证等,未经有关当事人也许现场管理者、代收人签字确认的,可能应当由相关当事人签字认同但当事人拒绝签署、行政执法人士未评释情状或未由现场的其余人签名见证的,扣1-6分。

3.取样取证涉及案件产品未出示抽样物品清单以及制作调查记录的,缺一项扣2分;查封、拘系涉嫌伪造专利产品未出示布告书、清单以及制作调查记录的,缺一项扣2分

4.对先行登记保留证据没有创立笔录和清单的,扣2分;未在十三1日内作出处理的,扣1分。

5.登记保存证据、查封拘禁物品的处理不吻合法定的限期须要;依法应该免去登记保留或查封的,未在合法的期限内及时撤销、返还物品的,扣1分。

3.行政处置罚款的审查、决定应当完好、规范,有相应的文本记载;履行有关职务告知、听取陈述和理论、听证等的主次须要。

1.在作出游政处理罚款决定前,未依法先行告知当事人作骑行政处置罚款决定的实际、理由、遵照和依法享有的陈述、申辩权或然需要听证的权利,不沾边。

2.行政处理罚款预先告知书中有告知内容失实恐怕告知职责、期限不分明的,扣2分;行政处置处罚预先告知书告知处置处罚种类、罚款数目不鲜明的,扣2分。

3.适合听证条件当事人供给听证的,行政机关未在实行听证7近来送达行政处置处罚听证文告书的,扣2分;无合法理由不依法组织听证的,扣11分。

4.虽进行听证,未制作行政处置罚款听证笔录或听证告知的,扣四分;行政处置罚款听证笔录内容不完全或填写有荒唐的,发现一处扣1分。

5.剧情复杂或许对首要非法行为给予较重行政处置罚款的案子,未经行政机关官员集体研究决定的,扣1-2分。

4.法律文书应在法定期限内送达;行政处理罚款的执行相应执行依照,符合法定权限和顺序。

1.没有依照分明时间送达相关法律文书的,扣1分;贫乏送达回执或有效送达凭证的,扣1分。

2.运用责令改良措施无相应执法文书的扣伍分。

3.责令整顿布告书内容不完整或填写错误的,扣2分。

4.对罚款的行政处理罚款未履行罚缴分离,未由当事人持行政处理罚款决定书到内定银行缴纳罚款的,扣3分。

5.结束案件应顺应法定时间限制必要,制作结束案件报告。

1.不曾在法定期限内结束案件的,扣五分。

2.案子办理并了结后未制作结案审查批准表,并未有行政机关官员签字的理念的,扣1分。

行政执法程序部分共计叁10分,扣完甘休。

案卷

文书

制作

标准

部分

15

1.法律文书制作完整、正确。

1.行政处置罚款决定书。行政处理罚款决定书情势上不合乎法律文书的造作须求,对当事人的主干意况记载不完整、正确无误,对违规行为的谜底、证据陈述不明了,对非法行为作骑行政处理罚款的法律遵照及处理罚款的项目和增长幅度不精确、清楚,未明显告诉行政处置罚款的履行情势和期限,未正确告知当事人救济的路径和限期,没有行政处理罚款实施活动的签订契约、印章和作出日期的,酌情扣1-3分。

2.听证笔录。听证笔录没有进行听证的起止时间、地点、格局,未记载加入听证人士的宗旨绪况,没有案件调查职员对不合法行为的实际、证据、处理罚款依据和惩罚提议的论述,没有当事人陈述申辩情形以及考察人士与当事人双方质证、辩论的状态,没有当事人最终陈述观点,没有听证主持人、听证员、记录人以及听证当事人审核后的署名或盖章和日期的,酌情扣1-2分。

3.共用钻探记录。对重庆大学、复杂案件的公物切磋未制作商讨记录,未载明主持人、参预人、记录人和探究的事项、具体意见、最终敲定,没有加入人的签署或盖章的,酌情扣1-2分。

1.法律文书格式正确,形式正式。

2.案卷装订符合供给。

1.卷内书写文书有用铅笔、圆珠笔或红墨水笔书写的,扣1分。

  1. 卷内文书应当有执法人士签名而未签订契约的,发现一处扣1分。

3.
实地检查、调查精晓等记下内容有改动,未经被检查或掌握的当事者签字或捺指印确认的,发现一处扣1分。

  1. 对外使用的相似执法文书未加盖行政执法机关印章的,扣2分。

  2. 对外使用的相似法律文书没有标明天期或标错日期的,扣2分。

6.
对外执法文书对侵权行为发生的岁月、地方及其他文件时间、地方记载错误或左右区别的,扣1分。

7.案卷装订不符合须求的扣2分。

上述各项共计八分,扣完甘休。

附表3:

调解别的专利纠纷案卷评查标准

评查项目

分值

评查内容和须要

评分细则

主导部分

20

1.执法机关主体适格,实施行政调解行为符合法定职分权限。

2.承办案件的人口应拥有行政执法资格。

3.案子当事人主体适格。

1.不有所行政调解权的单位作出游政调解书或许作出与其职权不符法律文书的,不沾边。

2.行政机关或授权协会超过法定职权进行行政调解的,不合格。

3.未经依法委托的组织或虽经依法委托但抢先了信托的限定从事行政调解活动的,可是关。

4.指派不持有执法资格的人手承侦办案件件的,扣12分。

5.案子当事人主体不适格(如不可能依法独立承担法律权利等),扣拾贰分。

疏通程序部分

50

1.案子办理的手续和流程完整、规范。

2.案件办理符合执法规范供给。

3.案件办理符合法定时间限制要求。

1.应该有请求人伸手调解的请求书,专利管理机构发出的见地陈述书,被请求人的看法陈述书,缺一项扣陆分,本项共计十6分。

2.案子处理中未依法告知当事人依法享有的权利和限期的,扣3分。

叁 、收到调解请求书后,未即时将请求书副本通过寄交、直接付出恐怕其余方法送达被请求人的,扣3分。

4.被请求人不容许调解的,制作不予立案文告书,并通告请求人。缺不予立案通告书的,扣五分,缺送达证的,扣2分。

5.被请求人同意调解的,制作立案通告书,并通报告请示求人(送达证)。缺立案布告书的,扣伍分,缺送达证的,扣2分。

6.案子立案应当有立案审查批准表,没有审查批准表恐怕没有签定审查批准意见的,扣四分。

7.调解协议书作出后,未即时结束案件的,扣四分。

8.案件办理并了结后未制作结束案件审批表,并未有行政机关首长签字的观点,扣四分。

案卷文书制作专业部分

30

1.法律文书制作完整、正确。

1.
调和协议书格局上不切合法律文书的制作须要,对当事人的着力处境记载不完全、正确无误,没有专利行政执法实施活动的签约、印章和作出日期的,酌情扣1-四分。

2.
调解笔录。调解笔录没有时间、地点,未记载参与人士的为主气象,未按规定要求塑造,没有当事人审核后的签署或盖章和日期的,酌情扣1-6分。

1.法律文书格式正确,情势正式。

2.案卷装订符合供给。

  1. 卷内书写文书有用铅笔、圆珠笔或红墨水笔书写的,发现一处扣1分。

  2. 卷内文书应当有执法职员签名而未签订契约的,发现一处扣1分。

  3. 对外使用的相似执法文书未加盖行政执法机关印章的,扣2分。

  4. 对外使用的相似法律文书没有标明天期或标错日期的,扣2分。

  5. 案卷装订不符合供给的扣陆分。

上述各项共计1七分,扣完截至。

主编:ang

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