中国证券监督管理委员会令第128号

发文单位:证监会

文  号:中国证券监督管理委员会令第328号

颁发日期:2016-9-30

施行日期:2016-9-30

《各市与Hong Kong股市交易互联互通机制若干明确》已经贰零壹伍年2月2日中国证券监督管理委员会第③1回主席办公会议研究通过,现予发表,自公布之日起执行。

中国证券监督管理委员会主持人:刘士余

2016年9月30日

各地与香港(Hong Kong)股票市镇交易互联互通机制若干规定

先是条
为了规范外地与香岛股市交易互联互通机制相关活动,爱惜投资者合法权益,维护证券市场秩序,依照《证券法》
和其余相关法律行政法规,制定本规定。

其次条
本规定所称外地与香港(Hong Kong)股市交易互联互通机制,是指上交所、深交所分级和香港联合交易全部限权利公司(以下简称香港联合交易所)建立技能总是,使内地和香江投

资者可以透过地面证券公司或经纪商采购规定范围内的对方交易所上市的股票。内地与香香港股市市交易互联互通机制包罗沪港股市交易互联互通机制
(以下简称沪港通)和深圳和香港(Hong Kong)股市交易互联互通机制(以下简称深圳和香岛通)。

沪港通包含沪股通和沪港通下的港股通。沪股通,是指投资者委托东方之珠经纪商,经由香港联合交易所在上海设置的证券交易服务集团,向上交所实行申报
(买卖盘传递),购销沪港通规定范围内的上交所上市的股票。沪港通下的香港股市通,是指投资者委托各州证券集团,经由上交所在香岛办起的证券交易服务公司,向香港联合交易所进行申报
(购买销售盘传递),买卖沪港通规定范围内的香港联合交易所上市的股票。

深港通蕴含深圳股票通和深圳和东方之珠通下的香港股市通。深圳股票通,是指投资者委托东方之珠经纪商,经由香港联合交易所在布拉迪斯拉发实行的证券交易服务企业,向深交所展开反馈(买卖盘传递),买卖深港通规定范围内的深圳证交所上市的股票。深圳和Hong Kong通下的香港股市通,是指投资者委托内地证券集团,经由深交所在香江开设的证券交易服务集团,向香港联合交易所展开上报(购买销售盘传递),买卖深圳和香岛通规定范围内的联交所上市的股票。

沪港通下的香港股市通和深圳和香江通下的香港股市通统称香港股市通。

其三条
内地与Hong Kong股市交易互联互通机制遵从两地市集今日的贸易结算法律法规

有关交易结算活动遵从贸易结算产生地的禁锢规定及作业规则,上市集团服从上市地的禁锢规定及业务规则,证券集团或经纪商听从所在地的幽禁规定及作业规则,投资者服从其委托的有价证券集团或经纪商所在地的投资者适当性监禁规定及业务规则,本规定另有规定的除了。

第4条
中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)对各地与东方之珠股市交易互联互通机制相关作业拓展监察管理,并通过监管同盟铺排与香江证券及期货业务监委和任何关于国家或地面包车型大巴有价证券监督管理机构,根据公平、公正、对等的规范,维护投资者跨境投资的合法权益。

第四条
上交所、深交所和香港联合交易所开始展览外地与香港(Hong Kong)股市交易互联互通机制相关业务,应当履行下列职分:

(一)提供必需的场所和设备;

(二)上海证交所、深圳证交所分级在香港(Hong Kong)设置证券交易服务集团,香港联合交易所分别在时尚之都和温哥华开设证券交易服务集团;对证券交易服务公司工作活动进展田管,督促并协理其履本行规定所给予的天职;

(三)制定相关作业规则,对市场主体的有关交易及其他运动展开约束管理,并展开跨市场禁锢合作;

(四)制定证券交易服务公司开展有关作业的技术标准;

(五)对有关交易实行实时监督,并建立相应的信息沟通制度和一块监督检查制度,共同监督跨境的不正当交易表现,防患市镇风险;

(六)管理和公布有关市集音讯;

(七)中夏族民共和国中国证券监督管理委员会规定的其他职分。

上交所、深交所应有依照有关禁锢需求,分别制定香港股市通投资者适当性管理的现实标准和履行辅导,并报中国中国证券监督管理委员会备案。

上交所、深交所应有制定有关事务规则,供给香港联合交易所会同证券交易服务公司提供关于贸易申报涉及的投资者音讯。

第⑥条
证券交易服务企业应当根据证交所的连带事务规则或透过证交所的连锁事情布局实施下列职分:

(一)上交所证券交易服务公司提供沪港通下的港股通相关服务,深交所证券交易服务企业提供深圳和香港(Hong Kong)通下的香港股市通相关服务;香港联合交易所在北京设立的证券交易服务公司提供沪股通相关服务;香港联合交易所在尼科西亚设置的证券交易服务公司提供深圳股票通相关服务;

(二)提供必需的装置和技能劳务;

(三)履行沪股通、深圳股票通或港股通额度管理相关任务;

(四)制定沪股通、深圳股票通或香港股市通业务的操作流程微危机控制措施,抓实内部控制,防范风险;

(五)上交所、深交所实行的证券交易服务公司应当各自制定外省证券公司进行香港股市通业务的技术标准,并对拟开始展览业务集团的技能连串开始展览测试评估;香港联合交易所在香水之都和布Rees班实行的证券交易服务公司应当各自制定香港(Hong Kong)经纪商开始展览沪股通、深股通业务的技术标准,并对拟开始展览业务公司的技术系统进行测试评估;

(六)为证券公司或经纪商提供技能劳务,并对其接入沪股通、深圳股票通或香港股市通的技巧系统运维处境开始展览督察;

(七)中华夏族民共和国中国证券监督管理委员会明确的别样职分。

第九条
中华夏族民共和国证券登记结算有限义务公司(以下简称中中原人民共和国证券登记结算公司)、香港(Hong Kong)主题结算有限集团(以下简称香港(Hong Kong)中心结算集团)开始展览外省与香港(Hong Kong)股市交易互联互通机制相关工作,应当推行下列任务:

(一)提供须要的场馆和设备;

(二)提供登记、存管、结算服务;

(三)制定有关工作规则;

(四)依法提供名义持有人服务;

(五)对登记结算加入单位的相关活动进展封锁管理;

(六)中华人民共和国中国证券监督管理委员会分明的别样任务。

第拾条
各省证券公司进行港股通业务,应当遵守法律、行政法规、本规定、中中原人民共和国中国证券监督管理委员会其它规定及连锁业务规则的须求,抓牢内控,防患和控制风险,并依照中夏族民共和国中国证券监督管理委员会及上交所、深交所投资者适当性管理有关规定,制定相应的实施方案,切实爱惜客户权益。

第八条
因交易万分景况严重影响本省与东方之珠股市交易互联互通机制部分或任何交易健康举行的,上海证交所、深交所和香港联合交易所能够遵守业务规则和合同约定,暂停部分也许全部连锁事情活动并予以通知。

第七条
上交所、深交所和香港联合交易所拓展本省与东方之珠股市交易互联互通机制相关工作,限于规定限制内的股票交易业务和中国中国证券监督管理委员会确认的此外作业。

第⑧一条
证券交易服务集团和有价证券公司或经纪商不得自行撮合投资者通过外省与香岛股市交易互联互通机制购销股票的订单成交,不得以其余任何款式在证交所以外的场面对经过各省与香港(Hong Kong)股票商场交易互联互通机制购买销售的股票提供转让服务,中夏族民共和国中国证券监督管理委员会另有明确的不外乎。

第10二条 境外投资者的国内股票投资,应当依据下列持有股票比例界定:

(一)单个境外投资者对单个上市公司的持有股票比例,不得超越该上市集团股份总数的
百分之十;

(二)全部境外投资者对单个上市集团A股的持有股票比例总和,不得跨越该上市集团股份总数的
百分之三十。

境外投资者依法对上市公司战略投资的,其战略投资的持有股票不受上述比例界定。

国内有关法律法规和任何关于拘押规则对持有股票比例的最高限额有更严厉规定的,从其规定。

第八三条
投资者依法享有通过内地与香江股市交易互联互通机制买入的股票的回旋。

投资者通过港股通买入的股票应当记录在中国证券登记结算集团在香港(Hong Kong)中心结算集团创设的证券账户。中夏族民共和国证券登记结算公司应该以协调的名义,通过Hong Kong中心结算公司使用对该股票编剧的义务。中中原人民共和国证券登记结算公司应用对该股票发行人的义务,应当透过各省证券集团、托管银行等部门优先征求投资者的见识,并依据其观点办理。

中国证券登记结算公司出示的股票持有记录,是香港股市通投资者持有该股票权益的官方表明。投资者不能够供给提取纸面股票,中华夏族民共和国中国证券监督管理委员会另有规定的除了。

投资者通过沪股通、深圳股票通买入的股票应当登记在Hong Kong中心结算公司名下。投资者通过沪股通、深圳股票通购销股票达到新闻揭穿供给的,应当依法实施告知和新闻揭露职务。

第⑨四条
对于通过香港股市通实现的交易,由中华夏族民共和国证券登记结算集团承担股票和资金的清算交收义务。对于因此沪股通、深股通达成的交易,由香江主题结算公司负责股票和基金的清算交收义务。

中华夏族民共和国证券登记结算集团及香港(Hong Kong)中心结算公司,应当遵照两地市镇结算风险相对隔开分离、互不传递的标准化,互不参与对方市镇互保性质的高风险基金配置;其余相关风险管理陈设相应遵循贸易结算发生地的交易结算危害管理有关规定。

第⑧五条
投资者通过各州与香江股市交易互联互通机制购销买股票票,应当以人民币与证券公司或经纪商进行交收。使用别的币种进行交收的,以中国人民银行明确为准。

第7六条
对违法法规、本规定以及中中原人民共和国中国证券监督管理委员会此外关于规定的,中中原人民共和国中国证券监督管理委员会依法运用监督管理措施;依法应予行政处置罚款的,根据《证券法》《行政处置罚款法》等法律法规举办惩罚;涉嫌疑犯罪的,依法移交送达司法活动,追究刑责。

中中原人民共和国中国证券监督管理委员会与东方之珠证券及期货业务监委和其余关于国家或地面包车型客车有价证券监督管理机构,通过跨境幽禁合营体制,依法查处外地与香港(Hong Kong)股票市镇交易互联互通机制相关跨境犯罪违法活动。

第八七条
上交所、深交所和中华夏族民共和国证券登记结算集团依照本规定的关于供给,分别制定各州与东方之珠股市交易互联互通机制相关事情规则,报中华夏族民共和国中国证券监督管理委员会批准后进行。

第九八条
证交所、证券交易服务公司及结算部门应有妥贴保存履行本规定所规定的职责形成的各样文件、资料,保存期限不少于
20年。

第8九条
本规定自发布之日起执行。《沪香港股市市交易互联互通机制试点若干规定》(中国证券监督管理委员会令第91号)同时废止。

责编:ang

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