有关清理整顿改进违法从事证券业务活动的看法

发文单位:中国证券监督管理委员会

文  号:中国证券监督管理委员会公告[2015]19号

宣布日期:2015-7-12

生效日期:2015-7-12

  现发布《关于清理整顿改进违规从事证券工作活动的观点》,自公布之日起执行。

  中华夏族民共和国中国证券监督管理委员会

  2015年7月12日

  附属类小部件:《关于清理整顿改进非法从事证券工作活动的看法》.pdf

  http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublic/G00306201/201507/P020150712642807188999.pdf

  关于清理整顿违法从事证券工作活动的理念

  一段时日以来, 部分部门和个人借助新闻体系为客户创设虚拟证券账户,
借用旁人证券账户、 出借自个儿证券账户等, 代理客户购销证券,
违反了《证券法》、《证券公司监督管理条例》 关于证券账户实名制、
未经许可从事证券业务的鲜明, 损害了投资者合法权益,
严重干扰了股市秩序。 近年来趁着市集回稳,
这一个犯罪现象又出新了卷土重来的样子,
恐怕再一次危及股市平稳运作,必须予以清理整顿。现就关于事项提出如下意见:

  壹 、 各香港证肆期货交易监督委员会局应当比照中华人民共和国中国证券监督管理委员会《关于升高证券公司音讯

  系统外部接入管理的文告》(香港证肆期货交易监督委员会办发〔 二零一五 〕 35 号) 供给,
督促证券公司正式新闻连串外部接入行为, 并于 2014 年 八月中前后完毕对证券公司自己检查景况的检定工作。

  中华夏族民共和国证券业组织从 2016 年 8 月份开端,
依照其《证券公司外部接入新闻连串评估认证标准》,
认真开始展览有关评估认证工作 .

  ② 、 中夏族民共和国证券登记结算公司应有遵循《证券法》 第一百六十六条的规定,
严谨完结证券账户实名制, 进一步提升证券账户管理,
强化对独特单位账户开立和动用状态的反省,
严禁账户持有人因此证券账户下设子账户、 分账户、
虚拟账户等方法违规开展证券交易。

  叁 、 各证券公司理应比照《证券集团督理条例》
第③十八条的分明以及证券账户管理规则,
在为客户创设证券账户时,对客户反映的姓名可能名称、
身份的真正进行核对,
保证同一客户创制的本钱账户和证券账户的人名可能名称相同。
证券集团不得将客户的血本账户、证券账户提须求客人选拔。对经过外部接入音信种类买卖证券意况,
证券公司相应从严审批客户身份的实际、 交易账户及贸易操作的合规性,
防备任何机构依旧个体借用本公司证券交易通道非法从事贸易活动。

  ④ 、 消息技术劳务单位等相关方, 直接只怕直接违规从事证券活动的,
应当清理整改。 中中原人民共和国中国证券监督管理委员会《关于压实证券公司新闻系列外部接入管理的通报》
公布前的存量能够穿梭运作,
依据关于规定稳步规范,但不可新增客户、账户和基金。

  伍 、证券投资者应该依据法律法规和中国中国证券监督管理委员会的关于规定,
严刻依据证券账户实名制要求成立证券账户。
任何单位和村办不得出借本人的有价证券账户,不得借用别人证券账户购销证券。

  6、 对犯罪从事证券活动的行事,
中中原人民共和国中国证券监督管理委员会将依法审查处理;涉嫌疑犯罪的,依法移交送达公安机关。

  7、本意见自公布之日起施行。

主要编辑:winema

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